La responsabilidad civil del compliance officer

Abstract

La responsabilidad penal de las personas jurídicas y la cultura ética corporativa han supuesto la génesis de un nuevo perfil profesional carente de regulación: el oficial de cumplimiento normativo o compliance officer. Las corporaciones, cada vez más, demandan los servicios especializados de Compliance, afrontándose por el ordenamiento jurídico-privado nuevos retos. El objeto de esta investigación ha sido estudiar y delimitar la responsabilidad civil a la que puede enfrentarse este nuevo profesional, profundizándose en la naturaleza y elementos de la responsabilidad, así como en su relación jurídica. Una exégesis normativa, el análisis de la doctrina y la jurisprudencia, junto con los usos del sector, han ayudado a la consecución del objetivo propuesto. La prestación del oficial de cumplimiento normativo deriva de una relación personal intuitu personae. El vínculo entre este y su cliente puede tener naturaleza de servicios o de obra y, su responsabilidad, generalmente, va a ser de carácter contractual, aunque en determinados supuestos se determine como extracontractual. Cobra especial interés en el estudio los elementos configuradores de la responsabilidad, poniéndose la atención en la conducta del profesional, el daño reputacional, la relación de causalidad y los criterios de atribución. El ordenamiento puede afrontar algunos de los aspectos de la relación de Compliance, sin embargo, cierto desarrollo normativo podría conceder una mayor seguridad jurídica.